Gouvernance et fonctions clés de risque, conformité et contrôle dans les établissements financiers : banques, assurances, sociétés de gestion, réglementations européennes et françaises / Marie-Agnès Nicolet,...

Livre

Nicolet, Marie-Agnès. Auteur

Edited by RB édition - 2018

La 4e de couv. indique : "Les fonctions de risque, conformité et contrôle dans les établissements bancaires et financiers, les sociétés d’assurance, les mutuelles et les sociétés de gestion d’actifs ont subi une profonde mutation et convergé au fil du temps, sous l’impulsion des normes réglementaires, depuis l’émergence des premiers textes – au début des années 1990 – jusqu’aux plus récentes évolutions post-crise. Les exigences en matière de gouvernance des établissements ont, en outre, été structurellement modifiées grâce aux récentes directives européennes sur la solvabilité (Solvabilité 2 pour les assureurs et mutuelles ; CRD4 pour les établissements de crédit et entreprises d’investissement…). Dans l’Asset Management, les normes de contrôle des risques et des rémunérations ont également évolué, des normes plus contraignantes encadrant les rémunérations des preneurs de risques et des fonctions risques et contrôles ayant notamment été développées par les autorités européennes de supervision (EBA, ESMA, EIOPA). En matière de gouvernance, l’évaluation des compétences des administrateurs ainsi que la prévention des conflits d’intérêts a fait l’objet d’un guide publié par la Banque centrale européenne, d’autres réglementations hors Europe ayant apporté des précisions sur la nécessité et la définition des administrateurs indépendants. De nouveaux thèmes ont par ailleurs intégré le périmètre de compétences de la fonction Conformité (lutte contre la corruption, protection des données personnelles…). Cet ouvrage présente les caractéristiques de ces fonctions clés qui constituent le socle des dispositifs de contrôle interne et de gestion des risques, ainsi que les nouvelles exigences pour les organes de gouvernance des établissements. Les fonctions successivement décrites sont : la fonction Conformité, la fonction de responsable des contrôles permanents, le responsable LCB-FT – le correspondant/déclarant TRACFIN, le responsable du contrôle des services d’investissement RCSI et RCCI, la fonction Risques, la fonction de responsable de la sécurité des systèmes d’information (RSSI), La fonction de contrôle périodique (audit interne).L’auteur analyse les interdépendances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d’oeuvrer pour une meilleure gouvernance, un contrôle efficace et une plus grande maîtrise des risques. Elle met en exergue les nouvelles exigences pour le conseil d’administration ou de surveillance en matière d’organisation (comités spécialisés du conseil), de rôle et responsabilité des administrateurs, de compétences et formation."

Vérification des exemplaires disponibles ...

Se procurer le document

Vérification des exemplaires disponibles ...

Suggestions

Du même auteur

Gouvernance et fonctions clés de risque, conformité et contrôle dans les ét...

Livre | Nicolet, Marie-Agnès. Auteur | 2022 - 4e édition

Les fonctions de Risque, Conformité et Contrôle dans les établissements bancaires et financiers, les sociétés d'assurance, les mutuelles et les sociétés de gestion d'actifs ont subi une profonde mutation et convergé au fil du temp...

Du même sujet

Code civil 2025 / [France]

Livre | Leveneur, Laurent (1959-....). Directeur de publication | 2024 - 44e édition

Cette 44e édition intègre notamment la loi troubles anormaux du voisinage du 15 avril 2024, la loi bien vieillir et perte d’autonomie du 8 avril 2024, la loi contre les violences intrafamiliales du 18 mars 2024, la loi droit à l’...

Code civil : annoté / [France]

Livre | Venandet, Guy (19..-....). Auteur du commentaire | 2022 - 122e édition

Code de commerce : annoté / [France]

Livre | Rontchevsky, Nicolas (1963-....). Directeur de publication | 2020 - 116e édition

Méthode du commentaire des arrêts de la Cour de cassation / Gaëtan Marain

Livre | Marain, Gaëtan (1986-....). Auteur | 2020

Risk management and financial institutions / John C. Hull

Livre | Hull, John C. (1946-....). Auteur | 2018 - Fifth edition

"Risk Management and Financial Institutions, Fifth Edition explains all aspects of financial risk and financial institution regulation, helping you better understand the financial markets—and their potential dangers. Inside, you’l...

Droit des obligations : 2022 / Stéphanie Porchy-Simon,...

Livre | Porchy-Simon, Stéphanie (1969-....) - enseignante-chercheuse en droit privé et sciences criminelles. Auteur | 2021 - 14e édition

La 4e de couverture indique : "De l'achat d'un billet de train à l'acquisition d'un bien immobilier, le droit des obligations est au coeur des préoccupations humaines : il régit l'ensemble des contrats que passent quotidiennement ...

Chargement des enrichissements...